近日，国家发展改革委副秘书长、投资司司长许昆林接受本报记者深度专访。在专访中，许昆林表示，多年来国家发展改革委会同有关部门和各地方采取了一系列措施，包括制定政策文件完善制度环境，推动PPP项目加快落地，深化国际合作等。在一系列政策措施推动下，民营企业参与PPP项目的意愿增强，民营企业牵头或单独中标的PPP项目数量占比超过国有企业——据市场机构统计，2016年已公示社会资本方中标人的1401个PPP项目中，民营企业牵头或单独中标的项目占51%。

许昆林在专访中表示，通过多种方式鼓励民间资本参与PPP项目。一是在PPP项目中推行混合所有制，组建国企、民企、外企共同参与的项目公司，发挥不同企业的比较优势。二是创新利用民间资本方式，通过设立基金等方式归集分散的民间资金，投资参与PPP项目。三是鼓励民营企业组建联合体投标，提升民营企业参与PPP项目的建设运营能力。

关于未来将如何推进PPP工作，许昆林还提到，要建立合理投资回报机制，采取政府投资的股权少分红、不分红等多种方式，提高社会资本方的投资回报，减轻政府负担；要科学设置社会资本选择条件，鼓励专业化运营，要定期对PPP项目的运营服务进行绩效评价，适时开展中期评估，推动实现项目运营目标；要科学设置评标标准，把技术能力、运营经验、管理水平等作为选择社会资本方的重要参考因素，防范不合理低价竞标；要加强PPP项目全过程监管，包括通过引入公众监督，确保PPP项目规范运营；还要加快建立PPP项目联审机制，按照“多评合一、统一评审”的要求，加强部门协调，对PPP项目进行联合评审，提高审核效率。（吴为）

过往成效 未来部署

发改委副秘书长许昆林最全梳理我国PPP中的政府作为

撰文/吴  为    摄影/杨秦

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“中国经济导报：我国开展PPP工作已有数十年历史，请问到目前为止我国PPP工作取得了哪些进展？

许昆林：早在上世纪80年代，我国就开始在投资建设中探索实行PPP模式，采取BOT方式建设的深圳沙角B电厂被认为是我国最早的PPP项目。1994年，原国家计委（国家发展改革委的前身）选取广西来宾B电厂、成都第六水厂、广东电白高速公路、武汉军山长江大桥和长沙望城电厂等5个项目，正式开展BOT试点，被认为是我国PPP模式发展的开元之年。此后，PPP模式加速发展。据初步调查，改革开放以来，◻◻共实施3000多个特许经营项目，涌现出一大批成功案例。这些特许经营项目大多集中在高速公路、桥梁隧道、轨道交通、污水垃圾处理等使用者付费为主的领域。2014年以来，对公建公营的医疗、养老等领域，逐步开展政府购买服务，使我国政府和社会资本合作的模式和内容更加丰富多样。

多年来，国家发展改革委会同有关部门和各地方采取了一系列措施，推动了我国PPP模式持续健康发展，包括制定政策文件完善制度环境，推动PPP项目加快落地，深化国际合作等，都取得了积极成效。

“中国经济导报：在加强PPP政策顶层设计上，国家发展改革委主要做了哪些工作？

许昆林：2014年11月，国家发展改革委报请国务院印发实施了《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60号），明确提出在公共服务、资源环境、生态保护、基础设施等领域，积极推广PPP模式，并在规范合作关系保障各方利益、健全风险防范和监督机制、健全退出机制等方面作出了详细规定，这也是首次在国务院文件中系统阐述PPP模式。2014年12月，按照国发〔2014〕60号文的要求，在广泛搜集材料、深入实地调研的基础上，国家发展改革委研究起草并印发《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资〔2014〕2724号），重点针对PPP模式的操作要点以及推进中存在的主要问题，从项目适用范围、部门联审机制、合作伙伴选择、规范价格管理、开展绩效评价、做好示范推进等方面，对开展政府和社会资本合作（PPP）提出了具体要求。2015年4月，国家发展改革委联合财政部、住房城乡建设部等五部门印发了《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，为推进PPP模式制定了统一的制度规范。

根据2016年7月7日国务院常务会议明确的PPP部门职责分工，同年8月10日国家发展改革委及时印发了《关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2016〕1744号），指导各地加强协同配合，认真贯彻落实《中共中央 国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号），建立项目联审机制，探索多样化的投资回报模式，优化市场信用环境，切实加大传统基础设施领域PPP模式推广力度。针对地方、企业反映项目实施中的困惑和障碍，2016年10月24日国家发展改革委又印发了《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》（发改投资〔2016〕2231号），理顺了PPP项目管理与投资管理的程序关系，规范了PPP项目操作流程，明确了项目法人变更等具体问题解决途径，为参与各方提供了清晰、简便、高效的操作指引。

“中国经济导报：国家发展改革委如何细化措施在各个领域规范推广PPP模式？

许昆林：在规范推广PPP模式上国家发展改革委分别联合水利部、国家铁路局、住房城乡建设部、国家林业局、农业部、交通运输部等部门先后印发了《关于鼓励和引导社会资本参与重大水利工程建设运营的实施意见》（发改农经〔2015〕488号）、《关于进一步鼓励和扩大社会资本投资建设铁路的实施意见》（发改基础〔2015〕1610号）、《关于开展重大市政工程领域政府和社会资本合作（PPP）创新工作的通知》（发改投资〔2016〕2068号）、《关于运用政府和社会资本合作模式推进林业建设的指导意见》（发改农经〔2016〕2455号）、《关于推进农业领域政府和社会资本合作的指导意见》（发改农经〔2016〕2574号）、《关于进一步做好收费公路政府和社会资本合作项目前期工作的通知》（发改办基础〔2016〕2851号）等文件，推动相关行业PPP模式规范发展。国家能源局也出台了《关于鼓励社会资本投资水电站的指导意见》（国能新能〔2015〕8号）、《关于在能源领域积极推广政府和社会资本合作模式的通知》（国能法改〔2016〕96号）等文件，规范促进能源领域PPP模式发展。

“中国经济导报：为促进PPP项目尽快落地，国家发展改革委采取了哪些措施？

许昆林：为使项目尽快落地，国家发展改革委采取了以下措施：一是加大资金支持力度。2015年和2016年累计安排PPP项目前期费用10亿元，支持1400多个PPP项目开展前期工作，总投资超过2万亿元。国家发展改革委会同国家开发银行印发《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》（发改投资〔2015〕445号），通过贷款期限适当延长、利率适当优惠等政策，加大政策性金融对PPP项目的支持力度。国家发展改革委会同财政部印发《关于运用政府投资支持社会投资项目的通知》（发改投资〔2015〕823号），充分发挥政府投资的引导带动作用，推动PPP项目加快实施。二是积极开展项目推介。2015年5月，国家发展改革委建立首个国家部委层面的PPP项目库，先后向社会公开推介了三批PPP项目。为了鼓励和引导民间资本、金融资金参与PPP项目，2015年10月，国家发展改革委联合◻◻工商联召开了民营企业PPP项目推介会，向民营企业推介了7个省的287个PPP项目，总投资9400亿元；2016年10月，国家发展改革委与◻◻工商联再次召开民营企业投资PPP项目推介研讨会，向民营企业推介了668个PPP项目，总投资1.14万亿元。为进一步加强项目融资、筹资的针对性，利用国家发展改革委与金融机构建立的投融资合作对接机制，2016年9月召开了金融机构PPP项目推介会，向金融机构推介了1077个传统基础设施领域PPP项目，总投资1.92万亿元，为金融机构与项目顺利对接创造条件。

这些措施效果明显，2016年以来PPP项目落地加快。据有关市场机构统计，2014年1月~2016年12月签约的1775个PPP项目中，有1401个项目是2016年签约的、项目总投资约2.4万亿元。

“中国经济导报：能不能详细介绍一下国家发展改革委针对民间投资回落的情况，在吸引民营企业参与PPP项目上具体做了哪些工作？

许昆林：受多种因素影响，2015年四季度以来，民间投资增速有所回落。2016年5月，国务院部署开展了促进民间投资政策落实专项督查和第三方评估调研；7月份对民间投资体量大、同比增速下降多和民间投资增速靠后的省（市）开展重点督导工作。在督查调研的基础上，研究出台促进民间投资健康发展若干政策措施，明确大力推广政府和社会资本合作（PPP）模式，进一步完善基础设施、公共服务领域鼓励民间投资参与的政策措施。

一是助推民营企业高效参与PPP项目。针对民营企业参与PPP项目存在的问题，国家发展改革委邀请部分民营企业代表分享了参与PPP项目的心得体会及建议，组织清华大学PPP研究中心、咨询机构、律师事务所等方面专家进行了分析点评，为民营企业更好、更广泛地参与PPP项目提供了借鉴。

二是加强宣传报道，引导良好舆论环境。为引导民营企业树立信心，积极扩大PPP项目投资，国家发展改革委通过多个渠道、多种方式，加强PPP政策和相关工作宣传解读。比如，2016年10月份召开的民营企业投资PPP项目推介研讨会，加强了宣传工作，持续推动媒体传播、保持舆论热度。据统计，海内外120余家权威媒体参与了此次推介研讨会的报道，共形成新闻信息近9万条，对此次会议的意义均给予充分肯定。通过国家发展改革委官网、微博以及PPP微信公众号等，大力加强政策宣传解读，引导民间资本建立科学合理的预期，让民营企业及时了解国家政策、借鉴其他企业的经验，更好地参与PPP项目。

三是创造公平竞争环境。为给予各类投资主体公平参与机会，国家发展改革委积极完善政策措施，要求各地在遴选社会资本参与PPP项目时，要合理设定投标资格和评标标准，消除隐性壁垒，确保一视同仁、公平竞争，为民营企业投资PPP项目吃下“定心丸”。

四是大力推进重点PPP项目。联合国家铁路局择优选择杭绍台城际铁路、济青高铁、廊涿城际铁路、三门峡至禹州铁路等8个项目，作为吸引社会资本投资铁路示范项目予以重点推进；联合水利部等部门选择湖南省莽山水库、广东省高陂水利枢纽、重庆市观景口水库、贵州马岭水利枢纽等12个项目开展第一批国家层面联系的试点工作，吸引社会资本参与重大水利工程建设。国家发展改革委、国家能源局印发了《关于规范开展增量配电业务改革试点的通知》（发改经体〔2016〕2480号），选择了天津经济技术开发区增量配电业务等105个第一批增量配电业务改革试点项目，鼓励和引导社会资本投资增量配电业务。

“中国经济导报：杭绍台城际铁路PPP项目拟引进民营企业控股，将成为首个民营企业控股的高铁项目，在社会上引起了较大反响。请问，这个PPP项目有何重要意义？

许昆林：杭绍台城际铁路是长三角城镇化地区综合交通网和城际快速交通网络的重要组成部分，设计速度350公里/小时。项目总投资448.9亿元，项目资本金134.7亿元。国家发展改革委已核准了该项目的申请报告。该项目将按照创新投融资方式、培育多元投资主体的原则，由浙江省按PPP模式运作，积极吸引民营企业等共同筹资建设，出资各方将按《公司法》共同组建SPV公司负责项目建设和经营管理。浙江省明确提出，由民营企业绝对控股。该项目按上述模式实施后，将对更好吸引民营企业参与国家重大基础设施PPP项目起到很好的引领示范作用。一是明确民营企业在PPP项目中绝对控股，能有效解决“玻璃门”问题，有助于确保民营企业真正敢参与、敢投资。二是民营企业取得PPP项目控股权，有助于在项目中充分发挥民营企业的创新、管理、运营优势，推动项目更好实施。三是有助于激发民营企业参与基础设施建设的潜力，切实促进民间投资平稳增长，增强经济发展活力。这个项目我们将密切关注和跟踪实施进展，及时总结，研究形成可复制可推广的经验。

“中国经济导报：在您刚才说的一系列政策措施推动下，民营企业参与PPP项目取得了哪些成效？

许昆林：一是民营企业参与PPP项目的意愿增强。根据◻◻工商联发布的数据，2015年民营企业500强中，已经参与了PPP项目的民营企业98家，比上年增加40家；不愿参与PPP项目的民营企业99家，比上年减少了143家。

二是民营企业牵头或单独中标的PPP项目数量占比超过国有企业。据市场机构统计，2016年已公示社会资本方中标人的1401个PPP项目中，民营企业牵头或单独中标的项目占51%，国有企业牵头或单独中标的项目占49%。

“中国经济导报：前段时间，国家发展改革委和证监会联合发布了开展PPP项目资产证券化工作的通知，在资本市场引起了很大反响。请问，在基础设施领域开展PPP项目资产证券化工作主要基于什么考虑？对PPP模式长期可持续发展会有什么影响？

许昆林：PPP项目运营时间很长，至少10年以上，有些项目长达二十、三十年，期间社会资本很可能有提前退出的需求。目前PPP项目退出渠道狭窄，资产流动性低，影响了社会资本参与PPP项目的积极性。因此，需要依托资本市场，丰富PPP项目投资退出渠道，提高PPP项目吸引力。此次与证监会联合开展PPP项目资产证券化工作，对于提高PPP项目资产流动性、盘活PPP项目存量资产、加快社会投资者的资金回收、吸引更多社会资本参与PPP项目建设具有重要意义。从长期看，PPP项目要想实现资产证券化，就要符合一系列严格的审查条件，应当依法合规、管理规范、运营良好、收益稳定，这也会促使社会资本方加强自我约束，提高PPP项目的整体质量，从而促进PPP模式的良性健康发展。

“中国经济导报：为加强PPP国际合作，国家发展改革委做了哪些工作？

许昆林：PPP概念发源于欧洲，盛行于欧洲。为借鉴国际特别是欧洲的先进经验，促进我国PPP模式健康发展，2016年国家发展改革委积极加强国际交流合作。

一是2016年1月份，国家发展改革委与联合国欧洲经济委员会签署了合作谅解备忘录，双方将在PPP理论研究、经验交流、业务培训、实际操作等方面开展全方位合作。这是我国政府机构与联合国有关机构首次签署PPP领域合作协议。

二是2016年4月22日，国家发展改革委与保监会、清华大学共同发起成立了清华大学PPP研究中心。该中心将承担联合国欧洲经济委员会PPP中国中心的职能，并与PPP法国中心、西班牙中心、日本中心等共同推进PPP模式在全球范围内发展。

三是2016年6月21~22日，国家发展改革委与联合国欧洲经济委员会等，共同指导举办了首届中国PPP论坛（青岛），邀请了十几个国家和地区的PPP资深人士，以及部分地方政府、PPP政策研究、金融投资、专业咨询等代表发言，探讨PPP模式促进新型城镇化发展的国际经验、国内实践等，得到了国内外的广泛关注和好评，联合国欧洲经济委员会也高度认可此次论坛。

四是在深圳市举办了首届国际PPP综合培训高级研修班。邀请了联合国欧洲经济委员会PPP中心主任Hamilton等国内外知名专家，共同深度剖析PPP理论，分享国际PPP的成功经验，促进提高国内PPP参与各方的理论和认知水平。

五是积极参与联合国PPP标准的制定。支持中国国际工程咨询公司承担联合国城市轨道交通PPP国际标准制定工作，这是中国主导制定的第一个PPP国际标准。此外，组织召开联合国起草的全球PPP善治指导原则中国咨询会，来自联合国欧洲经济委员会、英国、法国、澳大利亚等17位国内外专家参加了咨询会并发表了意见建议。

六是加强立法研讨与交流。2016年7月18~26日，国家发展改革委会同国务院法制办、◻◻人大财经委组成了立法调研组，赴联合国贸法会、欧盟、法国等学习交流国际PPP法律制度建设情况。2016年11月4日与日本财团法人国际民商事法中心共同举办第21届中日民商事法研讨会，围绕PPP领域立法和实践，进行深度交流和充分沟通。

七是建立中英基础设施联盟，促进PPP制度交流、建设中英基础设施学院，帮助中国企业学习了解英国投资环境和投资政策、推动双方在第三方市场合作。2016年12月初举办了特许经营等基础设施和公用事业投融资制度培训。

此外，与亚洲开发银行、瑞银集团等国际组织和金融机构洽谈PPP合作、研讨PPP问题。采取多种方式调研了解美国、西班牙、瑞士、波兰等国的PPP实践。

“中国经济导报：请问，我们PPP的创新工作取得了哪些阶段性成果？

许昆林：PPP是政府和社会资本合作理念，实践中要灵活运用、大胆创新，才能发挥好的效果。2016年，国家发展改革委分别选择了市政工程领域和辽宁省，开展行业和地区PPP创新工作，为更好推广PPP模式发挥示范引领作用。

一是2016年9月份联合住房城乡建设部印发了《关于开展重大市政工程领域政府和社会资本合作（PPP）创新工作的通知》（发改投资〔2016〕2068号），选择重点中小城市开展PPP创新工作。结合当地城市基础设施现状和发展需求，筛选一批具备一定条件、适合采用PPP模式的项目，编制重大市政工程领域PPP项目规划，提高PPP项目质量和水平；选择若干个不同行业、不同类型且具有代表意义的PPP项目，组织高水平的咨询公司和资深专家等，因地制宜、积极创新，精心设计项目实施方案、建立合理投资回报机制、制定规范合同文本，力争形成典型案例。此外，利用国家发展改革委与金融机构的投融资合作对接机制以及与◻◻工商联的合作，向银行、保险等金融机构以及民营企业推介创新城市的PPP项目，引导金融资本和民间资本参与。

二是为贯彻落实国务院关于新一轮东北振兴的战略部署，促进民间投资平稳健康发展，联合国家开发银行、中国建设银行帮助辽宁省开展PPP创新工作，指导和帮助辽宁省研究PPP模式实施思路、编制PPP发展规划、开展PPP项目前期工作；组织协调清华大学PPP研究中心、中国国际工程咨询公司、国家发展改革委投资研究所等有关机构和专家，帮助辽宁省开展PPP业务培训；帮助建立完善辽宁省PPP项目库，筛选一批具备一定实施条件、有稳定收益、回报方式明确的PPP项目，提高PPP项目质量；在辽宁省选择10个左右重点PPP项目，组织专家精心设计项目实施方案，规范项目合同文本。同时，由国家开发银行和中国建设银行帮助设计合理的投融资方案，降低融资成本。

此外，为总结传统基础设施领域推广PPP模式的成功经验和做法，引导有关方面学习借鉴，国家发展改革委印发通知，通过发展改革系统推荐和社会公开推荐两种渠道征集PPP项目案例。PPP项目案例征集工作得到社会各界积极响应，目前已征集300多个案例，很多案例独具特色。正在组织专家进行评估筛选，将尽快形成一批典型案例，引导有关方面学习借鉴。

“中国经济导报：我国做好PPP工作有哪些重要意义？未来将如何推进PPP工作？

许昆林：推进PPP工作具有重要意义，概括起来，主要有三个方面：一是有利于打破基础设施领域准入瓶颈，鼓励引导民间投资，提高基础设施项目建设、运营和管理效率，激发经济活力，增强发展动力；二是有利于创新投融资机制，推动各类资本相互融合、优势互补，积极发展混合所有制经济；三是有利于理顺政府与市场的关系，加快政府职能转变，充分发挥市场配置资源的决定性作用和更好发挥政府作用。

为促进PPP模式可持续健康发展，下一步将从以下几个方面科学合理推进PPP工作：

（一）加强PPP项目决策论证，建立合理投资回报机制。一是做好项目科学决策论证。充分考虑经济社会发展需要和财政收支状况，科学分析项目采用PPP模式的必要性和可行性，防止单纯追求PPP项目落地规模和速度，避免过度增加政府长期支出压力。二是建立合理投资回报机制。合理确定价格收费标准，依法适当延长特许经营年限，充分挖掘项目运营商业价值，采取政府投资的股权少分红、不分红等多种方式，提高社会资本方的投资回报，减轻政府负担。

（二）科学设置社会资本选择条件，鼓励专业化运营。一是根据PPP项目的建设和运营目标，明确社会资本方在投资能力、管理经验、专业水平等方面的资格条件，注重发挥社会资本方投融资和运营的综合优势。二是定期对PPP项目的运营服务进行绩效评价，适时开展中期评估，推动实现项目运营目标。三是加快培育一批创新能力强、管理水平高的专业化运营企业，提高专业化运营能力。

（三）通过多种方式鼓励民间资本参与PPP项目。一是在PPP项目中推行混合所有制，组建国企、民企、外企共同参与的项目公司，发挥不同企业的比较优势。二是创新利用民间资本方式，通过设立基金等方式归集分散的民间资金，投资参与PPP项目。三是鼓励民营企业组建联合体投标，提升民营企业参与PPP项目的建设运营能力。

（四）加强全过程监管，强化信息公开。一是科学设置评标标准，把技术能力、运营经验、管理水平等作为选择社会资本方的重要参考因素，防范不合理低价竞标。二是加强PPP项目全过程监管，特别是要对合同变更和产品质量、服务水平等进行明确规定，严格按照合同约定提供公共产品。三是强化信息公开，在竞争环节公开项目价格构成、调价机制等关键信息，后期运营阶段公开日常监管、财政补贴等信息，通过引入公众监督，确保PPP项目规范运营。

（五）推动项目联审，优化审核流程。一是加快建立PPP项目联审机制。按照“多评合一、统一评审”的要求，加强部门协调，对PPP项目进行联合评审，提高审核效率。二是与现有投资管理程序相衔接。加强PPP项目可行性研究，依法依规履行投资管理程序。PPP项目应当先完成审批、核准或备案手续，再由项目实施机构依据相关审核要求，完善和确定PPP项目实施方案。对拟采用PPP模式的项目，要将项目是否适用PPP模式的论证纳入项目可行性研究论证和决策。三是简化操作。按照“放管服”的改革要求，优化流程，对PPP项目新设审批事项或环节的必要性进行充分论证，明确必要的新设事项或环节的适用情形，避免泛滥和不当使用，切实减少地方和企业负担。